Formation corruption dans le secteur bancaire

Contexte et enjeux

• Les chiffres clés, les nouveaux paradigmes et évolutions des pratiques,
• Les principales formes de corruption auxquelles les banques sont exposées

Panorama de l’’environnement normatif

• International (ONU, OCDE, le PRI etc), Régional (GRECO, etc), National (USA/FCPA, Royaume-Uni/UK Bribery Act, France, cas des pays du BRIC)
• Focus sur la position et les recommandations du régulateur anglais

Revue de la jurisprudence

• Principales décisions

Quelles responsabilités pour les banques et leurs dirigeants ?

• Vis-à-vis des bailleurs de fonds internationaux, des autorités nationales locales, de leurs régulateurs, de leurs clients (particuliers et corporates)
• Les points d’’entrée du risque

Dimensionner le dispositif de prévention et de détection des situations à risque

• De l’’auto proclamation à la l’’effectivité : les moyens à mettre en oeuvre
• Jusqu’où la banque doit-elle s’’impliquer ? La surveillance et l’’analyse de la cohérence des opérations, définir l’’intensité des due diligences et du suivi des clients.
• Quelles sont les opérations à risque (SPV, CREDOC, etc)
• Les procédures adaptées, le système de remontée d’’alertes.

Comment intégrer la prévention de la corruption dans les dispositifs existants ?

• Évolution du dispositif anti-blanchiment, de contrôle interne et d’audit, ainsi que celui relevant du droit social et de la gouvernance de la banque

Les situations à risque (études de cas)

• Analyse de scénarii et de montage de corruption
• Résolution interactive pour faciliter l’’appropriation des réflexes d’’analyse du risque :
  • Pour la banque d’’investissement : les formes de corruption généralement rencontrées, les principaux montages, les risques lors des appels d’’offres internationaux,
  • Pour la banque privée : détecter et faire face à la corruption des employés de banque