Formation Know Your Custumer

Réf. : CN9087
Durée : 1 journée
Tarif : 1200,00  HT

Objectifs

A l’issue de la formation, vous serez capable de :

  • Satisfaire les obligations réglementaires de formation des collaborateurs en matière de connaissance client.
  • Savoir mettre en place un dispositif adapté à l’organisation et à l’activité de l’établissement couvrant toute les exigences de la réglementation.
  • Développer les réflexes de diligence et de réaction face aux anomalies constatées.

Contenu de la formation

Know Your Customer, PPE, RCCI, LAB, ACP. En 20 ans, sous l’impulsion du droit international, la lutte anti-blanchiment s’est progressivement étendue à toutes les sommes frauduleuses, et à tous les acteurs. Les banques privées ne sont pas en reste, l’activité de gestion de fortune étant par essence surexposée au risque de blanchiment de capitaux. Elles se sont dotées de services conformités efficaces et performants, pour ne pas risquer leur réputation en opérations hasardeuses. 

Les enjeux de la connaissance client (T)
  • Enjeux réglementaires :
    • Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
    • Les exigences renforcées apportées par la troisième directive en matière de LAB
  • Risques, fraude :
    • Lutte contre la fraude aux faux documents
  • Enjeux commerciaux :
    • Ciblage
    • Mise en portefeuille
    • Suivi
    • Anticipation des besoins du client
Le dispositif et sa déclinaison sur le terrain (T)
  • Entrée en relation :
    • Cas des personnes physiques, cas des personnes morales
    • Référencement
  • Suivi du client
  • Obligations de déclaration
  • Attitude et décision concernant la relation d’affaires avec le client concerné
Atelier pratique
  • La revue du stock de dossiers existants ( A)
  • Exercices sur la recherche du bénéficiaire effectif (A)
  • Pièces à réclamer pour justifier la provenance des fonds (A)
  • Sanctions et jurisprudence (A)
Illustration par des cas pratiques 
  • Jeux de rôles : Comment endosser le message du KYC face au client et traiter les objections ?
    • Plusieurs scénarii en faisant varier les situations du conseiller et du client et les moyens de communication
Bilan & Evaluation des acquis
  • Evaluation des connaissances via QCM.
  • Un support de cour format dématérialisé est remis au stagiaire en début de session

Autres formation en Réglementation bancaire 

Public

  • Tous les collaborateurs de la banque, avec une priorité à ceux qui sont au contact de la clientèle.
  • Risk Manager,Auditeur (interne ou externe),
  • RCCI -RCSI
  • AML / KYC Officer, Auditeur (interne ou externe),Contrôleur interne
  • Compliance officer

 

Pré-requis

Pas de prérequis

Méthodes pédagogiques

La méthode Pédagogique se fonde sur les axes suivants :

  • Cour magistrale (T)
  • Atelier pratique (A)
  • Un support de cour format dématérialisé est remis au stagiaire en fin d’atelier via lien sécurisé de téléchargement

Profil  Intervenant :

Julien Briot  : Expert en compliance est doté d’une expérience de plus de neuf années acquises dans différents secteurs d’activités (le financement de projets, l’énergie et le secteur bancaire), à l’international (France, Luxembourg, Maroc et Sénégal).  il rédige actuellement deux ouvrages, l’un portant sur l’apport de l’Intelligence Artificielle à la compliance et le second  portant sur la conformité fiscale .

Formation animée en présentiel et  ou distanciel

Réf. : CN9087
Durée : 1 journée
Tarif : 1200,00  HT
Partager cette formation
Facebook
Twitter
LinkedIn

Demande de devis

*Sous réserve de maintien de la session
Session ouverte à partir de 3 participants

Prochaines sessions

01/09/2022
31/10/2022
01/12/2022
30/01/2023

*Sous réserve de maintien de la session
Session ouverte à partir de 3 participants

Nous contacter

Nouvelles formations

Dernières actualités

Nous suivre