Formation contrôle des activités financières

Réf. : DN-32580
Durée : 2 jours
Tarif : 1890,00  HT

Toutes nos formations sont disponibles en présentiel ou en distanciel.

Objectifs

A l’issue de la formation, vous serez capable de :

  • Disposer de clés pratiques pour organiser et mettre en oeuvre un dispositif de contrôle permanent efficace.
  • Savoir accompagner les métiers pour mettre en oeuvre le contrôle de 1er niveau.
  • Appréhender les techniques et pratiques pour assurer le contrôle de 2nd niveau.

Contenu de la formation

Rappel des références réglementaires et des pratiques 

  • International : Bâle II-III / CRD III-IV
  • France : les attributions de l’arrêté du 3 novembre 2014
  • Contrôle permanent vs contrôle périodique, contrôle permanent vs filière risques

Comprendre le cadre du contrôle interne et définition de la cible

  • Analyse de l’offre, le modèle d’activité et le mode d’organisation
  • Grille de lecture du dispositif de contrôle interne en place
  • Identification des processus et des familles de risque

Organiser et accompagner les travaux du contrôle permanent de 1er niveau

  • Calibrage et validation des contrôles de 1er niveau à réaliser par les métiers
  • Formalisation, restitution et exploitation des contrôles effectués
  • Détection d’anomalies, actions correctives et mise à jour des procédures

Réaliser les contrôles permanents de 2nd niveau

  • Plan annuel de contrôle permanent de 2nd niveau et interactions avec la cartographie des risques
  • Typologies de contrôle de 2nd niveau
  • Rédaction de fiches et de rapports de contrôles, restitution des travaux
  • Actions correctives et mise à jour des procédures

Domaines d’exercice du contrôle permanent

  • Le contrôle des opérations bancaires
  • Le contrôle comptable
  • Les achats et les frais généraux
  • Les ressources humaines
  • La sécurité du système d’information (examen des progiciels de marché)
  • Le contrôle du risque de crédit et du risque de marché
  • Le contrôle du risque de fraude
  • Cas particulier du contrôle du risque de blanchiment / financement du terrorisme / embargos

Communication avec le superviseur et les organes de direction

  • Présentation d’exemples concrets tout au long du stage et réalisation de cas pratiques

 

Public

Responsables contrôle permanent, filière risques, conformité ou qualité/organisation. Collaborateurs des départements contrôle permanent, risques, conformité, organisation, qualité, dans le cadre de leur formation continue.

Pré-requis

Avoir travaillé dans un environnement bancaire et connaître les grandes lignes de la réglementation prudentielle

Méthodes pédagogiques

La formation est décomposée en séquences qui respectent une progression pédagogique et agissent sur les trois niveaux d’apprentissage : savoir, savoir-faire et motivation. Notre approche alterne apports théoriques, exercices pratiques et/ou études de cas utilisant des méthodes d’animation actives et permettant une meilleure compréhension des concepts et une appropriation accélérée. Tous les cas pratiques seront adaptés à votre contexte.

Réf. : DN-32580
Durée : 2 jours
Tarif : 1890,00  HT
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*Sous réserve de maintien de la session
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Format Paris - Lille
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