Formation contrôle des prestataires externalisés

La crise financière mondiale de 2008 a déstabilisé le secteur de l’’industrie financière et remis en cause, tant en son sein que sur la place publique, sa structuration, ses règles de fonctionnement et ses modes de gouvernance. En réaction à cette crise, les autorités publiques aussi bien nationales qu’’européennes ou mondiales ont la volonté d’’instaurer de nouvelles régulations pour tenter d’’éviter les dérives passées, et notamment le contrôle des prestataires externalisés…

Cadre réglementaire encadrant les prestations essentielles externalisées (PEE)

• Enjeux de l’externalisation pour l’’industrie bancaire
• Contexte réglementaire : 97/02, Bâle II
• Principales obligations : contrats et dispositif de contrôle
• Gouvernance et examen du contrôle des PEE
• Travaux de place et normatifs : IFACI, FBF, SAS 70, etc

Identifier et évaluer les risques liés aux prestations essentielles externalisées

• Critères d’’éligibilité
• Principes de classification
• Typologie de risques associés à l’’externalisation
• Approche par les risques des PEE
• Lien avec les cartographies des risques existantes

Mise en oeuvre du contrôle des prestations de services essentielles externalisées

• Le cadre de référence
• Contrôle de conformité et contrôle opérationnel
• Les principaux éléments constitutifs du périmètre de contrôle
• Rôle et responsabilités des différents organes de contrôle et des opérationnels en charge de la prestation
• Définition d’un niveau de surveillance adapté
• Contrôle sur pièces et sur place
• Élaborer le plan de contrôle permanent des PEE
• Élaborer un plan et guide d’’audit des PEE
• Particularités des audits de PEE
• Audits dédiés vs audits mutualisés
• Suivi des recommandations d’’audit des PEE