Formation corruption dans le secteur bancaire

Réf. : DN-32618
Durée : 1 journée
Tarif : 990,00  HT

Objectifs

A l’issue de la formation, vous serez capable de :

  • Maîtriser les normes et meilleures pratiques applicables.
  • Connaître les points d’’entrée du risque…
  • Savoir adapter le dispositif de vigilance anti-blanchiment….

Contenu de la formation

Contexte et enjeux

  • Les chiffres clés, les nouveaux paradigmes et évolutions des pratiques,
  • Les principales formes de corruption auxquelles les banques sont exposées

Panorama de l’’environnement normatif

  • International (ONU, OCDE, le PRI etc), Régional (GRECO, etc), National (USA/FCPA, Royaume-Uni/UK Bribery Act, France, cas des pays du BRIC)
  • Focus sur la position et les recommandations du régulateur anglais

Revue de la jurisprudence

  • Principales décisions

Quelles responsabilités pour les banques et leurs dirigeants ?

  • Vis-à-vis des bailleurs de fonds internationaux, des autorités nationales locales, de leurs régulateurs, de leurs clients (particuliers et corporates)
  • Les points d’’entrée du risque

Dimensionner le dispositif de prévention et de détection des situations à risque

  • De l’’auto proclamation à la l’’effectivité : les moyens à mettre en oeuvre
  • Jusqu’où la banque doit-elle s’’impliquer ? La surveillance et l’’analyse de la cohérence des opérations, définir l’’intensité des due diligences et du suivi des clients.
  • Quelles sont les opérations à risque (SPV, CREDOC, etc)
  • Les procédures adaptées, le système de remontée d’’alertes.

Comment intégrer la prévention de la corruption dans les dispositifs existants ?

  • Évolution du dispositif anti-blanchiment, de contrôle interne et d’audit, ainsi que celui relevant du droit social et de la gouvernance de la banque

Les situations à risque (études de cas)

  • Analyse de scénarii et de montage de corruption
  • Résolution interactive pour faciliter l’’appropriation des réflexes d’’analyse du risque :
    • Pour la banque d’’investissement : les formes de corruption généralement rencontrées, les principaux montages, les risques lors des appels d’’offres internationaux,
    • Pour la banque privée : détecter et faire face à la corruption des employés de banque

 

Public

Responsables de business units, Responsables juridiques, Responsables du développement commercial, Responsables comptes clients, Responsables de l’audit interne, Responsables anti-blanchiment, Responsables de la conformité, Responsables des risques opérationnels

Pré-requis

Méthodes pédagogiques

La formation est décomposée en séquences qui respectent une progression pédagogique et agissent sur les trois niveaux d’apprentissage : savoir, savoir-faire et motivation. Notre approche alterne apports théoriques, exercices pratiques et/ou études de cas utilisant des méthodes d’animation actives et permettant une meilleure compréhension des concepts et une appropriation accélérée. Tous les cas pratiques seront adaptés à votre contexte.

Réf. : DN-32618
Durée : 1 journée
Tarif : 990,00  HT
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